拯救资本主义 [美]罗伯特·赖克 著 曾鑫 熊跃根 译 中信出版社 目录 序言 第一部分 自由市场 第一章 主流观点 第二章 资本主义五大组成部分 第三章 自由和权力 第四章 新型财产 第五章 新型垄断 第六章 新型合同 第七章 新型破产 第八章 执行机制 第九章 作为一个整体的市场机制 第二部分 工作和价值 第十章 精英制度的迷思 第十一章 隐蔽的首席执行官薪酬机制 第十二章 华尔街的高薪诡计 第十三章 中产阶级议价能力削弱 第十四章 穷忙族的壮大 第十五章 富闲族的崛起 第三部分 抗衡力量 第十六章 摘要重述 第十七章 资本主义面临的威胁 第十八章 抗衡力量式微 第十九章 重建抗衡力量 第二十章 终结向上预先分配 第二十一章 彻底改造公司 第二十二章 机器人取代人类 第二十三章 市民的馈赠 第二十四章 新的规则 致谢 版权页 深切怀念约翰·肯尼思·加尔布雷思 侵犯私人财产有两种模式；第一种是穷人打劫富人… 过程突然并充满暴力；第二种是富人掠夺穷人…过程缓慢而合法。 ——约翰·泰勒，《美国政府原则和政策探析》（1841年） 约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz） 2001年诺贝尔经济学奖得主 罗伯特·赖克的《拯救资本主义》引人入胜，介绍了为什么我们的 经济和政治制度存在严重缺陷，并因猖獗的寻租和垄断问题而变得扭 曲。他解释了为什么不平等现象日益严重，以及我们的经济表现不佳。 美国有必要开展全面改革，不仅限于提高最低工资和加大教育投入等常 规处方。 劳伦斯·萨默斯（Lawrence H. Summers） 美国前财长 我们认为当前的经济格局是理所当然的。罗伯特·赖克重新发现导 致出现这一局面的政治根源，从而为开展更富成效的新辩论创造条件。 所有关注我们经济未来的人都有必要了解赖克的论点。 劳拉·泰森（Laura D’Andrea Tyson） 美国总统经济顾问委员会前主席 《拯救资本主义》是一部探讨美国中产阶级衰退问题的重磅之作， 发人沉思。作为美国最敏锐、热情的一位社会批评家，赖克从独特的角 度，令人信服地分析影响美国资本主义制度的规则如何导致收入不平等 问题日益恶化，以及美国金钱政治如何扭曲这些规则。 伯尼·桑德斯（Bernie Sanders） 美国参议员 如果你希望了解为什么收入和财富不平等是当今时代的经济、政治 和道义问题，那么《拯救资本主义》是必读之作。罗伯特·赖克是美国 现代历史上最优秀的经济学家之一。本书为重建中产阶级和纠正受到操 纵的经济制度提供了路线图。我们的经济制度长期以来依赖腐败的竞选 献金制度。 《纽约时报书评》 （The New York Times Book Review） 《拯救资本主义》是一部关于美国不平等问题的力作，意义深 远……吹响了动员的号角。 《纽约书评》 （The New York Review of Books） 雄心勃勃……赖克令人信服地证明美国日益严重的不平等问题主要 是由政治决定造成的，而政府本可以做出相反的政治决定。《拯救资本 主义》很好地解释了我们当前所处的境况。 《芝加哥论坛报》 （Chicago Tribune） 和任何一位良师一样，罗伯特·赖克知道，为了让一个简单但重要 的观念深入人心，通常需要花费大量时间，反复对这一概念进行解释和 说明。在《拯救资本主义》一书中，赖克阐明了一个基本事实。如果这 一事实为民众所广泛了解，美国就能够摆脱当前毁灭性的政治僵局。 《出版人周刊》 （Publishers Weekly） 《拯救资本主义》阐述了扭转美国收入不平等趋势的必要性。它引 人入胜，发人深思。罗伯特·赖克最后得出有力结论：美国民众必须转 变观念，不能认为为时已晚而无法改变自己的经济状况。 《沙龙》 （Salon） 《拯救资本主义》是罗伯特·赖克最出色的著作之一。如果人们希 望资本主义制度能够服务于多数人而不是少数人，那么该书是必读之 作。 《赫芬顿邮报》 （The Huffington Post） 《拯救资本主义》是美国顶尖经济学者罗伯特·赖克精彩的、发人 深思的著作。 《科克斯书评》 （Kirkus Reviews） 《拯救资本主义》通俗易懂，检视了为什么“经济制度不公平和不 公正现象显而易见，从而削弱了公众对经济基本宗旨的信心”。作者驳 斥了有关自由市场的正统观念，并提出一些新颖的改革措施。赖克的主 要信息是我们无需忍受现状。这很有必要，并且大有裨益。 《图书馆杂志》 （Library Journal） 赖克立意高远，语言生动流畅，观点令人信服。我们极力向所有读 者推荐这部颇具见地的大作。 EcoWatch 勇气可嘉。《拯救资本主义》提出一条务实的改革之路。赖克运用 商界语言，戳破商界维持的一个神话，即私营部门是独立存在的魔幻世 界，与政府毫无关联。 The Argonaut (Los Angeles) 《拯救资本主义》引人入胜。赖克非常冷静、清晰有力地指出问 题，但没有危言耸听；不过，一种紧迫感贯穿全书。 序言 你是否记得过去这样的年代：当时的老师、面包师、推销员或机修 工凭借自己一个人的收入就能够购房、拥有两辆车，并且养活一家人？ 我记得。在20世纪50年代，我的父亲艾德·赖克在附近城镇的主街道上 开了家女装店，顾客多数是工厂工人的妻子。他赚的钱足够我们一家人 过上舒适的生活。我们虽然不富有，但从来没有感到拮据过。在20世纪 50年代和60年代，我们的日子越过越好。 过去的情形就是如此。在“二战”结束后的30年中，美国造就了世界 上规模最大的中产阶级。当时美国经济规模翻番，普通美国工人收入也 随之翻番。然而在过去的30年中，虽然美国经济规模再次翻番，但普通 美国人的收入却保持原封不动。 那时，大企业的首席执行官收入平均约为企业普通员工收入的20 倍，[1]而现在他们的收入则为普通员工收入的200倍。那时，前1%的最 富裕美国人收入占到美国总收入的9%~10%[2]，今天前1%的顶层人群 的收入占比则达到20%。 那时，美国经济给人们带来了希望。人们努力工作就有回报；人们 通过教育可以实现向上流动；谁付出最多，回报也最多。经济增长创造 了更多、更好的就业岗位。大部分人努力工作，日子越过越好。我们的 下一代过上了比我们更幸福的生活。游戏规则基本上是公平的。 然而今天，这些假设听上去空洞无力。人们对经济制度的信心急剧 下滑。[3]经济制度不公平和不公正现象显而易见，从而削弱了公众对经 济基本宗旨的信心。[4]愤世嫉俗的情绪非常普遍。对于多数人而言，经 济和政治制度似乎受到操纵，从而更有利于顶层人群[5]。 资本主义面临的威胁不再是共产主义或者法西斯主义，而是公众信 任不断下滑的问题。[6]现代社会的发展和稳定有赖于公众的信任。当大 多数人不再相信他们和下一代能够获得公平的机会以实现梦想时，隐性 的社会契约就开始分崩离析，而我们的社会却依赖于这种社会契约，以 此来推动民众自愿进行合作。取而代之的是大大小小的破坏行为——小 偷小摸、行骗、行贿和受贿。社会逐渐将本可以用于生产活动的经济资 源转而用于进行防护。 我们有力量改变这一切，重建一个服务于多数人而不是少数人的经 济。与卡尔·马克思的观点相反，资本主义本身并非不可逆转地带来日 益严重的经济不稳定和不平等问题。资本主义的基本规则并非一成不 变，而是由人类书写和执行。不过为了确定需要做出何种改变与如何达 成这一目标，我们必须首先了解当前出现了什么问题以及问题的症结所 在。 在过去25年里，我在著作中和授课时解释了为什么美国等发达国家 的普通工人未能得势，反而面临着不断攀升的经济压力。简而言之，全 球化和技术变革削弱了我们大多数人的竞争力。现在国外廉价劳动力或 电脑驱动的机器能够完成我们过去所从事的工作，并且成本更低。 我的解决方案是政府积极作为，加大对富人的征税力度，将税收投 入好的学校和能够让人们取得成功的其他渠道，并进行再分配来帮助穷 人。并不是只有我一个人提出这样的建议。不过也有人强烈反对这些建 议，这些人认为当政府更小，并且减少税负和再分配时，经济将运行得 更好。 虽然我对当前问题的解释仍然具有一定的意义，但我认为我的解释 忽略了一个极为重要的现象，即政治权力日益集中到企业和金融精英手 中，让他们能够左右经济运行的规则。虽然我所提出的政府解决方案仍 然有所裨益，但在一定程度上偏离了重点，因为这些解决方案未能充分 考虑政府在制定经济游戏规则方面所发挥的基本作用。更为糟糕的是， 有关一个积极作为的政府是否优于“自由市场”的争论分散了人们的注意 力，使人们忽视了几个关键问题，即为什么当今的市场组织方式与半个 世纪之前有所不同；为什么当前的市场组织方式未能像过去一样带来共 同富裕，以及市场基本规则究竟应该是什么样的。 我认为人们忽视这些问题并不完全是偶然的。许多支持“自由市 场”声音最为响亮的人员——包括大企业高管、无处不在的律师和说 客、华尔街人员和他们的政坛傀儡，以及无数的百万富翁和亿万富翁 ——多年来为了自身利益，积极地推动重组市场，并且希望人们忽视这 些问题。 《拯救资本主义》一书的一个目的是将这些问题放在聚光灯下进行 检视。我的论据非常直接。正如我在第一部分中所详细阐述的，市场自 身的存在取决于适用于产权（人们可以拥有哪些东西）、垄断（允许存 在何等程度的市场势力）、合同（交易物和交易条件）、破产（买方无 法偿付时该怎么办）等问题的规则，以及如何实施这些规则。 此类规则并非天然存在，而是人们经过深思熟虑后做出的选择。在 过去几年里，随着大企业、华尔街和富人对政治制度的影响力与日俱 增，这些规则也相应地发生了变化。 同时，地方和州一级的工会、小企业、小投资者以及政党等抗衡力 量中心不断萎缩，而在20世纪30年代至70年代，美国的中下层阶级借助 这些抗衡力量发挥了自身的影响力。随之产生的结果是富人为了进一步 扩大自身财富而组织市场。这导致市场内部出现规模更大的向上初次分 配。因为这些初次分配发生在市场内部，所以基本上被人们忽视了。 在第二部分，我介绍了这一现象对社会收入和财富分配来说意味着 什么。精英主义者声称人们的收入与自身市场价值相当。这一套套逻辑 回避了下列实质性问题，即市场是如何组织的，以及当前的市场组织方 式是否在经济和道德层面站得住脚。事实上，收入和财富日益取决于谁 有权力设定游戏规则。 正如我所指出的，大公司首席执行官以及华尔街的顶级交易员和投 资组合经理实际上决定着自己的收入。他们在利用内部消息获利的同 时，推进可扩大企业利润的市场规则。与此同时，由于普通工人丧失了 上文所提到的经济权力和政治影响力来抗衡，所以他们的收入保持不 变。穷忙族和富闲族的同时崛起进一步提供了证据，证明人们的收入水 平不再与自身努力程度相关。由于市场内部的收入预