pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com 版权信息 书名：新教伦理与资本主义精神 作者：【德】马克斯·韦伯 编者：钟瑾 关注微博：@数字译文 微信公众号：数字译文 我们的产品：译文的书 联系我们：hi@shtph.com 问题反馈：complain@shtph.com 合作电话：021-53594508 pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com Digital Lab是上海译文出版社数字业务的实验部门，成立于2014 年3月。我们致力于将优质的资源送到读者手中。我们会不断努力，做 体验更好、设计更好的电子书，加油！ 上海译文出版社|Digital Lab pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com 导　论 一个在近代欧洲文明中成长起来的人在研究世界历史时，必然会提 出这样的问题：究竟是怎样的状况一环扣一环地导致在西方世界，并且 只在西方世界出现了某些文化现象，后者——至少在我们看来——隐含 着具有普世意义和普世价值的发展方向？ 而今，只有在西方，“科学”才发展到了一个为人们所认可的发展 阶段。但在世界其他地方，诸如印度、中国、巴比伦和埃及，其实也都 有经验性知识，有对宇宙和生命问题的深层思考，也有极为深奥的哲学 和神学智慧，极为精妙的学问与观察。然而，得到充分发展而具有完整 体系的神学只有在受到希腊影响的基督教那里才会找到（伊斯兰教和印 度的一些教派都没有完整的神学体系）；巴比伦等地的天文学缺少数学 基础（在此情况下还有如此辉煌的成就越发令人惊叹不已），将数学最 早用于天文学的是希腊人；印度的几何学是欠缺推理性“证明”的几何 学，真正的几何学是希腊人才智的又一产物，希腊人还进一步创造出了 力学和物理学。印度的自然科学虽然在观测方面卓有成就，却缺乏理性 的实验。实验的方法可以追溯到古希腊罗马，从根本上来说，它也像现 代实验室一样是文艺复兴的产物。因此，特别是在印度，其医学在经验 技术方面极为先进，却缺乏生物学尤其是生物化学的基础。至于理性的 化学，西方之外的任何文明地区都没有创出。 中国的史学固然高度发达，却没有应用修昔底德的研究方法。印度 曾有先于马基雅弗利的治国论，但在亚洲所有的政治思想中没有哪一种 取得了可与亚里士多德体系媲美的成就，相关的理性概念也付之阙如。 对于一种理性的法学来说，在西方之外的地方，比如印度的弥漫差学派 (1)，在法学方面曾有种种设想或预测，近东也有过大规模的法典编纂活 动，印度及一些地方的法律书籍可谓汗牛充栋，然而它们全都没有体系 严密的思想形式。而这种体系严密的思维形式对于罗马法以及受其影响 的西方理性法学是不可或缺的。权威的教会法形式亦为西方独有。 艺术方面同样如此。其他民族的乐感可能比我们更为敏锐，至少不 比我们差。形形色色的复调音乐遍布全世界。西方之外，也有多种乐器 的合奏以及多声部的合唱。我们所有那些合理音程也早已为人所共知并 被计算过，但我们合理而又和谐的音乐，不管是多声部还是和声，都是 基于三度和弦的三重泛音来构成的。文艺复兴以来，我们还有取代间隔 pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com 休止而以理性形式为和声演绎的半音阶法与异名同音法；我们的管弦 乐，是以弦乐四重奏为核心加上管乐合奏的整体组织；我们的低音伴 奏、记谱系统使谱写和演奏现代音乐作品乃至作品留存成为可能；我们 的鸣奏曲、交响曲、歌剧以及最终的诸如风琴、钢琴、小提琴等基本乐 器，所有这一切只在西方才有，尽管在其他音乐系统中也有着标题音 乐、音诗、变调和半音等表现手段。 说到建筑，尖顶拱门在别的地方也早已成为一种装饰手法，比如在 古希腊罗马，在亚洲。尖顶拱门和十字形拱顶相结合的建筑艺术，东方 人未必不知。不过，合理地使用哥特式拱顶来分散压力，统摄各种空间 结构，特别是将其作为宏伟建筑而扩展到诸如中世纪所创造的那些雕塑 和绘画的基础中，这在西方以外的地方是没有的。我们建筑学的技术基 础固然来自东方，但后者不知道如何解决圆顶问题，并且也缺少那种合 理化的类型（比如在绘画中合理利用线条和立体透视），而这对于任何 艺术来说都具有经典意义。此乃文艺复兴所成就我们的。中国早就有了 印刷术，但是唯有西方发展出了通过印刷且只有通过印刷才会产生的报 纸和期刊。 中国和伊斯兰世界都有各种类型的高等教育机构，其中一些和我们 的大学或科学院表面上极为相似。然而一种理性的、系统的专业科学研 究以及与之相配套的专门人才，只在西方才有。在这里，首先体现在训 练有素的公务员身上，他们不愧是现代国家和现代经济生活的中坚力 量。说到公务员，以前对其没有明确的概念，根本就没有想到这个群体 对于社会秩序竟是如此重要。毋庸讳言，公务员，特别是那些工作勤 恳、训练有素的公务员，自古以来就见诸不同的文明中。可是世界上没 有哪个国家、哪个时代像现代西方那样，其全部的生存运转，其赖以生 存的政治、技术、经济的基础完完全全端赖业精于勤的公务员组织。社 会日常生活中那些最为重要的功能也都操之于技术和商务上受过专门训 练，尤其是精通法律的公务员手中。 在中世纪的等级社会里，政治团体和社会团体的等级组织是普遍存 在的。不过，“朕即国家”（rex et regnum）式的等级国家只在西方 出现过。组成政党，以此争得政权或对权力施加影响，全世界都是如 此。然而通过选举“代议制”议会，议会里活跃着的群众领袖和党团领 袖组成了对议会负责的政府，这样的代议制却是西方独有的。说到国 家，它是拥有合理制定的“宪法”和法律，并由训练有素的公务员按照 合理的规则和法令进行管理的政治机构，这样的机构，这样的国家，只 pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com 存在于西方，尽管在世界其他地方也会出现这种国家的初级阶段。 我们现代生活中最具宿命魔力的资本主义，其情形也大体如此。 “孜孜为利”“追逐利润”以及对金钱的贪欲，这本身和资本主义 并没有什么关系。无论是侍者、医生、车夫、艺人，还是娼妓、贪官、 兵丁、盗匪、十字军士兵、赌徒和乞丐，都有发财的强烈欲望。古往今 来，概莫能外。可以这样说，世上任何国家任何时代的任何人，不论其 实现发财愿望的可能性客观上有多大，这种念头都会始终纠缠着他。所 以说，学习文化史的入门第一课就得说明，一定要抛弃那种幼稚粗浅的 看法，即认为资本主义就是贪得无厌的。对于利润永无止境的追逐不仅 不等同于资本主义，更有悖于资本主义精神。资本主义对于这种几乎无 法遏制的非理性的发财欲念，反倒可以说是一种抑制力量，或者至少是 一种理性的缓解。然而，资本主义就是要追逐利润，通过资本主义企业 持续的、理性的运作赚取利润，无止境地追求利润，追求经济效益。之 所以如此，乃是因为它不得不为之。当整个经济处于资本主义制度之 下，任何一个资本主义企业如果不以利用机会营利为导向，那它必定死 路一条。为了说得更确切一点，让我们先给资本主义行为下个定义吧。 所谓资本主义的经济行为，就是期望利用交换的机会谋取利益的行为， 即期望以形式上的和平交易来获取利益的行为。至于形式上和事实上诉 诸暴力来获利的行为则另有其特殊法则，如将这种行为与最终以交换营 利为导向的行为归于同一范畴，实属不当。要是有人偏要将两者混为一 谈，那也只能悉听尊便。1只要资本理性地谋求利益，就会依照资本核 算来调节自己的行为。也就是说，资本主义的获利行为会被纳入作为获 利手段的物力人力的使用计划之中，在企业经营周期结束时，企业资产 的货币价值（对于一个持续运营的企业就是被定期估价的货币资产）要 超过原有的资本，即超过用于交换获利的物资估值。至于是将全部的生 意委托给行商打理（所获之利可能体现为其他货品），还是通过厂房、 机械、现金、原材料以及可抵偿债务的半成品和成品的制造企业也罢， 反正都是一码事。关键在于要以货币形式进行资本核算。核算的方式既 可采用现代簿记的方式，也可采用原始粗放的方式。在此，一切都以收 支平衡为依归：一个企业项目启动时要有起始估算；在做出任何决策之 前也要有一番核算，以弄清利润空间的大小；在该企业项目结束之时也 要进行收支结算，以确定利润的多寡。比如一次“康曼达”交易，开始 时资产并没有以货币来进行估值，但初期的收支评估将会决定有多少资 产投入到此项交易之中；到这项交易完成时，即会进行最终的收支结 算，以此作为分配利润或计算亏损的基础。如若所进行的交易是合理 pdf资源网 http://pdf.018zy.com 爱书网 http://www.aibook01.com 的，那康曼达交易双方的每一步都要进行核算。毋庸讳言，绝对精确的 核算或估价是没有的，核算大多是在推断中进行，或者依照常规、惯例 来进行。甚而直至今天，资本主义企业对于核算的精确度要求也不是太 高，而这种精确度影响的只是资本主义营利的合理程度。 对资本主义经济行为下这样的定义乃是为着重说明，正是货币收入 要和货币支出相协调来决定经济行为的实际取向，且不论这种协调的形 式是多么粗陋。从这个意义上来说，“资本主义”和“资本主义企 业”以及有着差强人意的资本核算的资本主义和资本主义企业，从经济 史料的记载来看，早已出现在世界上各个文明国度了。在中国、印度、 巴比伦、埃及、古代地中海地区，从中世纪至现代，莫不闪现它的身 影。而且，资本主义和资本主义企业并非只是彼此隔绝、单打独斗，它 的经营运转完全仰仗各个资本主义企业的不断创新和持续经营。然而长 期以来，交易并不具备连续运行的特点，基本上是一系列各行其是的事 业，只是后来行业取向的内在联系才逐步渗入大商人的行为之中。总 之，不论是临时起意的资本主义企业及企业家，还是百年企业及其传 人，都是自古有之且遍布世界各地的。 然而在西方，资本主义脱颖而出，不但数量上颇具规模，还出现了 世界上其他地方所没有出现的类型、形式和发展方向。全世界处处有商 人，有的从事批发，有的经营零售；有的搞内贸，有的做外贸；各种贷 款形式以及具备各种职能的银行也已出现，其职能近似于我们16世纪 时的银行。航海借贷、康曼达、类似分店式的店铺和合作社可说是早已 遍地开花。凡是有处理金融事务的公共机构的地方，总会有放贷者的影 子，比如在巴比伦、希腊、印度、中国和罗马等地就是如此。正是这些 放贷者为战争、为形形色色的供货人和制造者提供了资金，他们是殖民 地企业主，是役使奴隶、直接或间接压榨殖民地人民的大庄园主，因而 左右着对外政策；他们拥有无数良田、办公场所，更重要的是，他们掌 控着税收。他